南方神股网 股票术语  股票术语-融资融券投资是什么?

 股票术语-融资融券投资是什么?

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融资融券投资问答

一、什么投资者可以参与融资融券交易

根据中国证监会《证券公司融资融券试验管理办法》(以下简称《管理办法》)的规定,投资者参加融资融券交易前,证券公司应了解该投资者的身份、财产和收入状况、证券投资经验和风险偏好等内容。对于不证券公司的应聘要求,在该公司从事证券交易不到半年,交易结算资金不包括在第三方存款管理中,证券投资经验不足,风险负担能力不足,或者有重大违约记录的投资者,证券公司的股东、相关人员,证券公司不得融资、融资。

二、什么证券公司可以开展融资融券业务试点

根据《管理办法》,只有获得证券监督会融资融券业务试验许可的证券公司才能开展融资融券业务试验。未经证监会批准,任何证券公司都不得向客户融资、融资。

三、投资者进行融资融券交易前,应做什么准备工作?

投资者在向证券公司融资、融资前,必须根据《管理办法》等有关规定与证券公司签订融资融券合同和融资融券交易风险公告书,委托证券公司开设信用证券账户和信用资金账户。

根据《管理办法》的规定,投资者只能选择证券公司签订融资融券合同,在证券市场只能委托证券公司开设信用证券账户。

四、融资融券交易申报内容具体包括哪些

融资融券交易申报分为融资买入申报和融券卖出申报两种。融资购买申报内容包括①投资者信用证券账户、②融资融券交易专用座位代码、③目标证券代码、④购买数量、⑤购买价格(市价申报除外)、⑥融资标志、⑦本要求的其他内容融券销售申报内容包括①投资者信用证券账户、②融资融券交易专用座位代码、③目标证券代码、④销售数量、⑤销售价格(市价申报除外)、⑥融券标志、本要求的其他内容。其中,上述融资购买、融券销售的申报数量应为100股(份)或整数倍。

五、融券卖出申报价格有什么限制

为了防止市场操纵风险,投资者融券销售的申报价格不得低于该证券最近的成交价格。如果该证券当天没有成交,融券销售申报价格不得低于以前的收盘价。融券卖出申报价格低于上述价格的,交易主机视其为无效申报,自动撤销。

投资者在融券期间销售通过其所有或控制的证券账户持有与融入证券相同的证券的,销售该证券的价格也必须满足最近成交价格的要求,但超过融券数量的部分除外。

六、投资者如何了结融资交易

投资者融资买入证券后,可以通过直接还款或卖券还款的方式偿还融入资金。投资者以直接偿还方式偿还融入资金的,按照与证券公司的约定处理的证券偿还融入资金的,投资者通过信用证券账户委托证券公司出售证券,结算时投资者出售证券所得资金直接转入证券公司融资专用账户。投资者出售信用证券账户内的证券收入资金,必须优先偿还融资借款。

七、投资者如何了结融券交易

投资者融券卖出后,可以通过直接还券或买券还券的方式偿还融入证券。投资者直接返还证券融入证券的,按照证券公司和交易所指定的注册结算机构的规定进行处理。购买证券偿还融入证券时,投资者通过信用证券账户向证券公司购买证券,结算时注册结算机构将投资者购买的证券直接转移到证券公司的融资专用证券账户。

投资者采用购买券的方式融入证券时,购买券的申报内容应包括①投资者信用证券账户、②融资融券交易专用座位代码、③目标证券代码、④购买数量、⑤购买价格(市场价格申报除外)、⑥融券标志、⑦本要求的其他内容。需要指出的是,在相关融资券交易结束之前,投资者的融资券销售所得资金不仅用于购买券,还不能另行使用。

八、融资融券期限最长是多少

为控制信用风险,证券公司与投资者商定的融资期限和保证金不得超过6个月。

九、投资者信用证券账户有何限制

投资者信用证券账户不得用于买入或转入除担保物及本所公布的标的证券范围以外的证券。同时,为了避免法律关系混乱,投资者的信用证券账户也不能用于债券回购交易。

融资融券焦点问题解答

融资融券,究竟怎么玩?普通散户投资者能否参与?哪些股票将成为融资融券的对象?哪些券商将成为试点公司?

焦点1保证金比例

5000元保证金可融1万元

融资融券的保证金比例究竟是多少?这关系到今后投资者可以通过融资融券将投资收益放大多少倍。

融资交易是指投资者购买股票时,只需投入一部分保证金,其馀资金由证券公司代理支付。根据测试方案,融资保证金的比例和融资保证金的比例均为50%。

实例解读:

如果投资者要融资,其投入的保证金为5000元,那么该投资者可从券商处融得10000元。这样,该投资者融资后总市值为1.5万元。

如果投资者要融券,其现有的可充当保证金的证券的市值为5000元。那么,该投资者可融得的证券市值为10000元,融券后的总市值为1.5万元。

焦点2维持担保比例

亏多了要追加保证金

在规定保证金比例的同时,深交所还规定了客户维持担保比例为130%。如何理解130%的客户维持担保比例?深交所技术人员表示,这个比例随时都需要关注证券公司控制风险,非常重要。

实例解读:

以前的例子为基准,客户融资融券后,市场价格为1.5万元,某天总市场价格减少到1.3万元以下(即融资资金和证券市场价格的130%),证券公司要求客户追加保证金或强制平仓。

那么,究竟客户需要追加多少保证金呢?

据介绍,”130%”是交易所规定的一个底线,只要不低于这个比例就可以了。当然,证券公司可以根据实际情况适当提高追加比例如140%或150%,降低证券公司的风险。

焦点3标的证券

深圳100成份股是重点

哪些股票可以成为融资融券的对象呢?

根据深交所提供的测试方案,深圳100指数相关股票和深圳100ETF将成为融资融券的对象。

可融资购买的股票,包括深圳100指数股和深圳100ETF在内的所有可融券销售的股票,根据测试方案,G万科(00002,收盘价5.86元)和深圳100ETF可融券销售。

业内人士认为,由于上述股票仅为测试所用,并不一定是最终名单。但是,在深圳100指数股中确定最后的名单的可能性很高,其中明显的庄股、流通市场价格、流通股不能满足要求的股票被删除。

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作者: loncold

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